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证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖” 重点关注五大风险 前期检查已有财通、光大等多家券商遭罚

文 / 小亚 2021-11-26 13:00:02 来源:亚汇网

【证监会将对券商实施全面风险管理现场检查“全覆盖” 重点关注五大风险 前期检查已有财通、光大等多家券商遭罚】记者获悉,证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查。检查发现,被检查公司在落实全面风险管理要求上不同程度地存在一些问题,主要分为五大类。证监会表示,将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查,并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查,对发现的问题,将依法严肃处理。据悉,此次现场检查重点关注证券公司落实全面风险管理的有效性,包括风险管理水平与业务的适配度,风险计量模型和监测分析的可靠性,风险限额和管控机制的执行力,风险预警、报告、反馈、应对、处置链条的完备性等,并对风险个案频发的证券公司信用类业务、自营债券交易、境外子公司管控情况等领域给予了特别关注。 (中证报)

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