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证监会:对申万宏源采取责令改正的行政监管措施

文 / 小亚 2024-02-08 23:00:09 来源:亚汇网

来源:财联社
财联社2月8日电,证监会发布关于对申万宏源证券有限公司采取责令改正措施的决定,经查,申万宏源存在以下违规行为:一是承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;二是受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。证监会决定对申万宏源采取责令改正的行政监管措施。

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